花旗集团花费700万美元购买美国证券交易委员会罚款

黄坚热点2023-10-23 10:28:05

由于计算机编码错误，美国证券交易委员会(SEC)对花旗集团提交不完整的“蓝图”进行了处罚。做市商，经纪人和结算所需要通过“蓝图”向SEC发送详细的交易数据，以便监管机构确定是否发生了任何非法活动。

花旗集团在1999年5月至2014年4月间使用的软件中遇到了技术错误，这意味着在此期间提交的蓝图表不完整。

该集团未能将超过2,300份证券交易纳入2,300多份蓝图请求。

美国证券交易委员会表示花旗集团未能报告编码错误事件或采取任何措施产生遗漏数据，直到九个月后。

美国证券交易委员会执法部门市场滥用部门联席主管罗伯特科恩表示，经纪自营商“有责任”向美国证券交易委员会提供准确的数据。

科恩补充说：“花旗集团在不可原谅的长时间内没有履行这一责任，并且必须支付迄今为止违反蓝纸的最大惩罚。”

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